BERCLAZ & Associés ist ein spezialisierter Anbieter von Outsourcing-Lösungen für Compliance- und Risikomanagementfunktionen mit Fokus auf Finanzintermediäre. Das Unternehmen zeichnet sich durch proaktive Expertise, maßgeschneiderte Ansätze und ein tiefgreifendes Verständnis der schweizerischen Regulatorik aus, wobei Integrität, Diskretion und Exzellenz die zentralen Werte darstellen.
Das Team besteht aus erfahrenen Fachleuten mit Hintergründen in namhaften Finanzinstitutionen und bedient primär Family Offices, Vermögensverwalter, Trustees, Fiduciaries, Banken und Rohstoffhändler. Der Ansatz kombiniert regulatorisches Fachwissen mit pragmatischen Lösungen, um Mandanten bei der Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, der FINMA-Autorisierung und der Bewältigung komplexer Enforcement-Situationen zu unterstützen.
Angebotene Dienstleistungen
- Externalisierung der Compliance- und Risikomanagementfunktionen
- LEFin- und LSFin-Compliance-Umsetzung
- FINMA-Autorisierungsprozessbegleitung
- Enforcement-FINMA- und komplexe Fallbearbeitung
- AML- und Geldwäschereibekämpfung (LBA)
- Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- KYC, KYT und Due-Diligence-Prüfungen
- Dokumentation und Richtlinienentwicklung (Compliance-Kits)
- Steuercompliance (FATCA/CRS Reporting)
- Internationale Sanktionen und Embargos
- Unterstützung für UHNW-Individuen und Family Offices
- Juristische Beratung im Finanzbereich (ohne Steuerberatung)
- Digitale Transformation und IT-Compliance
- Repapering und Mitarbeiterschulungen
- Cross-border- und Regulatorische Überwachung
- Unterstützung für Kryptowährungen und Blockchain
Die Firma verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Schweizer Finanzbranche und hat seit 2021 über 60 FINMA-Autorisierungen erfolgreich begleitet. Die Dienstleistungen werden in mehreren Sprachen angeboten, darunter Deutsch, Englisch, Französisch, Italienisch und Russisch.
